在当前对刑事司法程序进行结构性变革以构建和谐社会的宏观语境下，证人不出庭的问题日益凸显并带来诸多不利影响，已经严重影响了刑事案件审判的质量，并在更深的层面上影响着建立在充分发挥各方诉讼主体性的基础上的现有庭审制度的发展，并已经成为羁绊我国控辩式刑事审判改革的瓶颈之一。为此，刑事诉讼法修正案对此问题做出了明确规定，第187条、188条规定了证人强制出庭作证机制。与此同时，也加强了对证人权益的保障，第61条、62条、63条规定了对证人的安全保障和经济补偿制度。但囿于司法人员的司法观念和证人的法制意识等因素，以上保障机制的落实不可能一触而就的施行，对证人救济保护的保障机制的建设是一个循序渐进的过程。笔者将从出台证人强制出庭机制的原因、理论基础、证人保护的范围、机构、措施、作证补助、拒证责任等方面进行分析，并提出合理化建议，以期推动此项机制的实施、完善。

　　一、我国刑事证人出庭作证的现状与原因

　　(一)立法现状

　　对于刑事证人是否应当出庭作证，我国的刑事诉讼法自身以及司法解释上存在不完善和相互矛盾的规定:

　　1．关于“证人证言”一条的表述容易引发误解。《刑事诉讼法》第47条规定:“证人证言必须在法庭上经过公诉人、被害人和被告人、辩护人双方讯问、质证，听取各方证人的证言并且经过查实以后，才能作为定案的根据。”这一规定，一方面要求各方证人必须到庭作证，另一方面要求到庭的证人必须接受控辩双方的询问和质证，否则，该证人的证言不能作为定案的根据。由于法条在文字表述上不是很准确，司法实践中，很多部门将第47条规定的针对证人证言的询问和质证理解成对书面证人证言进行的提问和质证，认为证人出庭作证等同于书面证人证言，混淆传闻证据原则与直接言词原则。最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第58条又进一步明确:“未出庭证人的证言宣读后经当庭查证属实的，可以作为定案的根据”，使得证人不出庭的书面证言和证人出庭所作的证言具有同等的效力。

　　2．证人出庭与宣读证言并存

　　《刑事诉讼法》第156条规定:“公诉人、当事人和辩护人、诉讼代理人经审判长许可，可对证人、鉴定人发问。”“审判人员可以询问证人、鉴定人。”这一规定，其实是通过交叉询问证人，核实证人证言的真伪，暴露证人的偏见或有偏袒，彻底查清事实，从而确保刑事审判的公正。然而，《刑事诉讼法》第157条又规定:“对未到庭的证人的证言笔录、鉴定人的鉴定结论、勘验笔录和其他作为证据的文书，应当当庭宣读。”这一规定，没有任何限制条件，为证人不出庭作证制造了法律上的借口。

　　3．证人不出庭的条件过于宽泛

　　最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第141条第一款规定:“证人应当出庭作证。”这一规定，实质上确立了强制证人出庭的制度，但随后的第二款规定:“符合下列情形，经人民法院准许的，证人可以不出庭作证:(一)未成年人;(二)庭审期间身患严重疾病或者行动极为不便的;(三)其证言对案件的审判不起直接决定作用的;(四)有其他原因的。”这款规定过于宽泛，没有相应的保障和操作制度，使得“证人应当出庭作证”的规定基本形同虚设。

　　4．证人不履行作证义务没有相关处罚措施

　　《刑事诉讼法》第48条规定:“凡是知道案件情况的人，都有作证的义务。生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨别是非、不能正确表达的人，不能作证人。”这一规定，明确了知道案情并且有证人能力的公民都有作证的义务，但是，这一义务却没有相关制度可以保障，对应当出庭作证而拒不出庭的证人没有规定强制措施，因此，法院面对无理拒证的个人和单位除说服、教育和动员之外，别无有效的制约手段。

　　5．证人的保护缺乏具体依据

　　《刑事诉讼法》第49条规定:“人民法院、人民检察院和公安机关应当保障证人及其近亲属的安全。”但是，对于如何对证人及其近亲属的人身安全进行保护，三机关如何分工负责，证人因作证而产生的费用应当由哪个部门具体负责，对威胁、恐吓、报复、打击、陷害证人的情况如何处理，缺乏明确规定。相互矛盾以及过于宽泛的法律规定是证人不出庭作证的根源所在。立法者将证人出庭和宣读证言并立是考虑到案情的差异性的存在，但在司法实践中，宣读证言笔录几乎代替证人出庭，成为证人证言这一法定证据的主要举证方式。法律对于刑事证人出庭作证没有强制性的规定，对于知道案件事实的证人拒绝出庭作证也没有任何处罚措施，导致证人出庭的随意性。

　　(二)司法现状

　　大多数刑事案件都有证人证言，但出庭作证的证人却寥寥无几。许多专家学者都对证人出庭问题进行调研，结果证明刑事案件证人出庭率不超过5%。证人不出庭作证，使许多刑事案件是非难辨，直接影响了案件的审理质量，极大地损害了我国司法的权威。

　　1．证人不愿出庭作证

　　证人不愿出庭作证是困扰各国刑事诉讼过程的司法难题之一，就我国而言，多数了解案情的公民能够配合司法机关完成法庭外的书面证言，履行作证义务，揭露犯罪，但是不愿出庭作证。刑事证人不愿出庭作证的原因是多方面的，既有历史传统的原因，也有文化心理的原因，更有法律保护不到位的原因。有些证人本着多一事不如少一事的心理，不想卷入官司惹上麻烦;有的证人害怕受到打击报复，使自己的人身安全受到威胁;有的证人害怕耽误时间，影响自己正常的工作和生活。证人保护制度的缺失，影响了公民出庭作证的积极性，对证人保护的失败，严重挫伤了人们的正义感。

　　2．司法机关对证人出庭持消极态度

　　证人出庭作证面对法官和被告人、辩护人等发问和询问，其证言很可能与庭前陈述有所不同甚至会大相径庭，这样就会打乱公诉人的公诉计划，增加其指控难度，造成其被动局面，故公诉人为减轻工作难度而对证人出庭作证持消极态度。审理中通知证人难度大，时间长等因素，法官更愿意选择宣读证人证言，这样既省事又省时，更能提高审判质效。同时许多法官认为案件经过侦查、起诉程序后事实已基本清楚或部分案件事实本身很清楚，证人是否出庭作证均不影响定案，为了缩短审理天数，提高审判效率，而不愿证人出庭作证。个别司法工作人员素质低下，形象欠佳，使证人对所有司法工作人员抱有成见，持不信任和不合作态度，从而从行动上制约了证人出庭作证的可能性。

　　二、强制证人出庭制度的理论基础

　　（一）强制证人出庭制度的法理基础

　　1、正义理念。建立和完善能够促使证人出庭作证的强制出庭作证制度, 对正义这一基本理念的实现具有非凡的意义。大多数证人证言作为直接证据, 较物证、书证等实物证据能够较为全面地反映案件事实, 而不像其他种类的证据需要佐证并进行推定才能证明案件, 因此在各类案件中证人证言都具有极其重要的价值。由于各种主客观原因, 收集到案的证据都存在着真假两种可能性, 都需要对其进行审查判断才能作为定案的依据, 证人证言亦不例外。而对证人证言最好的辨别方法则是通过交叉询问等方式进行逻辑检验。以书面证言代替证人出庭作证, 虽然也可以发挥一定的证明作用，但难以避免证人证言自身存在虚伪的可能性, 对于查明案件事实, 获得正义的结果是极其不利的, 所以建立强制证人出庭作证制度更有利于正义理念的实现。

　　2、权利义务相统一原则。在刑事案件中, 犯罪分子为了追求自己利益和欲望的满足损害了他人或者国家的利益, 与他人或者国家的利益发生冲突, 此时需要位于社会力量之上的国家提供司法保护、消除社会矛盾。而国家也通过对犯罪分子的惩罚, 恢复了被犯罪所破坏的法律秩序, 为每一位社会成员包括证人在内提供了良好的生活、工作和学习的环境。根据权利义务相一致, 证人享受了国家为其提供的秩序和安宁, 并且在这种环境里实现着自己的利益。当国家为创造这种环境需要证人的协助时, 了解案件情况的证人绝不是与这个惩罚犯罪过程毫无关系的人, 而应当是积极的参与者。在证人不配合当事人的情况下, 代表国家的法庭可以采取强制措施促使证人到庭履行义务。证人义务履行的强制性表明证人杠牙的享有是以向国家履行义务为必要条件的, 是符合权利义务相一致规则的。

　　3、人权保障理论。司法作为人权保障的最后一道防线, 在司法运行的过程中,必然要求尊重和保护人的尊严和价值, 以体现行使国家职能的机构对各个诉讼主体程序性权利的保护。近些年, 两大法系国家的刑事诉讼无不把人权保障作为建立和完善刑事诉讼法的基本理论支撑, 顺应人权保障的大趋势, 我国对刑事诉讼法的修改也提高了人权保障力度, 当然仍存在不利于保护人权的状况, 其中证据规则过于笼统、证人证言规则前后矛盾、法律条文不明确, 就是表现之一。因此, 建立完善的强制证人出庭制度也是人权保障理论的需要。

　　（二）强制证人出庭制度的程序基础

山东省青岛市人民政府


青岛市客运出租汽车经营权有偿使用管理试行办法
青岛市人民政府


第一章　总则
第一条　为适应本市经济发展需要，促进本市出租汽车客运市场的健康发展，维护国家、集体、个人的合法权益和出租汽车客运市场秩序，根据国家有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条　凡在本市行政区域内经营（包括专营、兼营、承包经营、租赁经营，下同）客运出租汽车的单位和个人，必须遵守本办法。
第三条　青岛市交通主管部门负责本办法的组织实施和有关管理工作，具体工作由其所属的市运输管理机关负责。
第四条　出租汽车经营权有偿使用是指，按本办法缴纳规定费用后，获得从事出租汽车客运经营资格。出租汽车经营权证是由交通主管部门依法颁发的出租汽车经营权凭证。
本市4至8座出租汽车经营权实行有偿使用。凡从事4至8座出租汽车客运业务的单位和个人，必须依照本办法取得经营权。
出租汽车经营权证按单车颁发，特定车辆专用。经营权使用期为10年，在有效期内可依法转让、抵押、继承；经营权使用期满即自行终止，经营权证由市运输管理机关收回。
第五条　经营权的竞投遵循公开、公平、公正的原则，鼓励规模经营。
第六条　凡在本市行政区域内，经审查符合规定条件的单位和个人，可以申请参加出租汽车经营权的竞投。
第七条　本市出租汽车的新增运力投放额度计划，由市交通主管部门会同有关部门，根据客运市场需要、经济发展及城乡道路建设实际情况编制，报市人民政府批准后组织实施。

第二章　经营权的取得和竞投
第八条　出租汽车经营权通过下列方式取得：
（一）在竞投规定营运区域有固定的办公场所和经营规模相适应的停车场地；
（二）有不少于100万元的现有资金；
（三）有符合经营客运业务要求的经营管理、车辆技术管理、财务统计等管理人员；
（四）有一定的客运经营管理经营和完善的企业管理规章制度；
（五）其他规定的条件。
必要时，经市人民政府批准，可以允许其他单位和个人参加出租汽车经营权竞投。
第十条　进行出租汽车经营权竞投时，应当在竞投前20日向社会发布竞投通告。
出租汽车经营权竞投通告应当载明下列事项：
（一）竞投人的资格和条件；
（二）竞投时间、地点；
（三）经营权数量、车型档次和使用期限；
（四）取得经营权后的营运区域范围；
（五）保证金、经营权有偿使用费及其他有关费用的支付方式、期限；
（六）其他应当告知的事项。
第十一条　拟参加竞投的竞投入应当在规定期限内向市运输管理机关提出竞投申请，填报《青岛市客运出租汽车经营权竞投申请表》，并根据要求提供下列文件或资料：
（一）经营可行性分析报告；
（二）有效的资金信用证明；
（三）工商营业执照复印件；
（四）运输管理机关要求提供的其他资料。
经审查符合条件的竞投人，应当按拟竞投数量缴纳保证金后，领取竞投入场券和应价牌。
保证金额数由市运输管理机关确定。
第十二条　参加经营权竞投的人员必须是申请参加竞投的本人和单位法定代表人。本人或法定代表人因故不能参加的，应当出具有效的授权委托书委托他人参加竞投。每一竞投单位参加公开竞投的人数不得超过2人。
第十三条　竞投的底价由市人民政府确定。竞投的底价由拍卖主持人在竞投开始时公布。
第十四条　公开竞投时由竞投人举牌应价。
第十五条　竞投人的最高应价低于竞投底价且无更高应价的，该次竞投无效。
第十六条　竞投活动应当在公正机关监督下进行。
第十七条　竞投应当制作竞投笔录。竞投笔录由拍卖主持人、笔录人和中标竞投人签字盖章，并经公证机关公证。
第十八条　中标竞投人在竞投结束后，应当即时与市运输管理机关签订《青岛市客运出租汽车经营权使用合同书》（以下简称《合同书》），并经公证机关公证。
第十九条　竞投人参加竞投中标的，保证金在竞投后予以退还。竞投人中标的，保证金用于冲抵经营权有偿使用费。
第二十条　本办法施行前已取得道路运输证的出租汽车拟继续营运的，按规定缴纳有偿使用费后，获得出租汽车经营权。通过上述方式取得经营权的，其经营权使用期限与竞投取得的经营权使用期限相同。具体缴费标准、时间和方法由市人民政府规定。
第二十一条　中标竞投人应当在合同书签订之日起5日内支付全部经营权有偿使用费，领取经营权证，办理出租汽车营运手续。逾期未付清有偿使用费的，合同无效，保证金不予退还。
中标竞投人因不可抗力而无法按时支付经营权有偿使用费的，应当及时通知市运输管理机关；经审查批准后，可以延期缴纳有偿使用费，但延长期限不得超过30日，超过30日的，合同无效。
已取得道路运输证的出租汽车按本办法第二十条的规定办理有关缴费手续后，领取出租汽车经营权证。
第二十二条　在经营权有效使用期内，经营权使用人可按规定办理出租汽车报废、更新手续，不需另交经营权有偿使用费。
第二十三条　中标竞投人持经营权证，到交通、公安、工商、税务、计量、保险、物价等部门办理有关手续，有关部门应当在本职范围内予以办理。

第三章　经营权的转让
第二十四条　出租汽车经营权转让必须在出租汽车经营权交易机构进行。
第二十五条　出租汽车经营权转让前，经营权转让人和承让人应当向市运输管理机关提出申请。经审查符合规定条件的，由市运输管理机关给予办理转让手续。经营权转让当事人须按使用权转让成交价2％缴纳手续费，手续费由承、转让双方均担。承让方应当办理经营权证和合同书变
更手续。
第二十六条　出租汽车经营权随同出租汽车同时转让的，车辆转让费和经营权转让费应当分别计算，车辆转让费应当折扣车辆折旧费。出租汽车经营权单独转让的，转让方的出租汽车的道路运输证应当同时缴销，其车辆应当予以报废或办理车辆牌照变更手续。
第二十七条　经营权转让价格明显低于合理价格的，市运输管理机关享有优先购买权。经营权转让价格高于竞投中标价格的，超出竞投中标价格120％以上部分，按规定缴纳转让增值费，纳入有偿使用专项资金。
第二十八条　出租汽车客运企业以全额挂靠承包方式将经营权给个人使用的，必须办理经营权转让手续，承包合同期限应当与经营权有偿使用期限相同。
竞投中标企业以全额挂靠承包方式经营的，其经营权发包价格不得超过竞投价格的110％。
第二十九条　出租汽车被吊销道路运输证的，该出租汽车的经营权可以转让。
本办法施行后，未按规定缴纳或未足额缴纳经营权有偿使用费的现有出租汽车经营权不得转让、抵押。

第四章　监督与处罚
第三十条　竞投人在竞投中有欺骗、恶意串通行为的，由市运输管理机关取消竞投资源。已取得经营权证的，合同无效，由市运输管理机关按每一经营权证处以10000元的罚款；情节严重的，吊销其经营权证。
第三十一条　中标竞投人在指定时间内未能全部支付经营权使用费或不签订合同的，市交通主管部门有权对其已中标的经营权另行组织竞投。竞投保证金不足偿付另行竞投费用和另行竞投所得经营权有偿使用费低于原竞投经营权有偿使用费的，不足或差额部分费用由原中标竞投人承担
。
第三十二条　本办法施行前已取得道路运输证的出租汽车，不按规定缴纳经营权有偿使用费继续营运的，由市运输管理机关责令其停止违法行为，没收非法营运收入，吊销其道路运输证，并处以5000元至10000元的罚款。
第三十三条　违反本办法有关经营权转让规定的，由市运输管理机关责令其停止违法行为或责令其补办有关手续、缴纳有关费用，并对双方当事人各处以5000元罚款。
第三十四条　假冒、伪造经营权证的，由市运输管理机关责令停止违法行为，没收非法所得，并处以5000元至10000元的罚款。
第三十五条　有关行政管理工作人员在出租汽车经营权的竞投和管理过程中玩忽职守、滥用职权、循私舞弊、收受贿赂、敲诈勒索的，由其所在单位或主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五章　附则
第三十六条　对违反本办法的行为进行举报和组织实施本办法作出突出成绩的单位和个人，由市人民政府或行政主管部门给予表彰和奖励。
第三十七条　出租汽车有偿使用费，实行财政专户存储，专款用于下列开支；
（一）出租汽车营运车场、车站、停发点的改造建设及其他交通基础设施建设；
（二）出租汽车客运管理专用检测、通迅、办公设备的购置；
（三）竞投组织广告宣传费用；
（四）出租汽车经营权转让交易机构开办及日常管理经费；
（五）县级以上人民政府确定的其他用途。
黄岛区及各县级市收取的经营权有偿使用费的20％上缴青岛市，用于全市性出租汽车交通基础设施建设和有关管理费用开支。
第三十八条　本办法具体执行中的问题，由青岛市交通局负责解释。
第三十九条　本办法自发布之日起施行。



1996年4月25日