铁道部


货物设备建设及管理试行办法
1981年12月31日，铁道部

第一章 总 则
第1条 为了加强货运设备管理，充分利用设备能力，不断充实、完善、扩充货运设备，提高货物作业效率，以满足国民经济对铁路运输的需要，逐步实现负责运输，特制定本办法。
第2条 铁路车站货场（以下简称货场）是铁路办理货运业务的基本场所，也是铁路与其他运输工具衔接的地方。办理货运的车站应具备必要数量的货运设备，它是负责运输的物质基础，各级领导要重视货运设备的建设，经常调查研究，根据运量增长和科学技术的发展，组织制定货运设备发展长远规划，逐步改造、扩建现有货场，充实和完善货运设备，积极参加新建和改建货运设备设计方案的讨论，并督促和协助施工单位按时按质按量建成货运设备。
第3条 全路货运干部和职工必须认真学习并严格执行本办法，掌握和熟悉货运设备，提高货运服务质量，更好地为工农业生产服务，为国防建设服务，为实现我国“四化”服务。

第二章 货场分类及货运设备范围
第4条 按照货场办理货物运输种类及货运业务范围分为综合性货场和专业性货场两种；综合性货场指办理整车、零担、集装箱运输和货车洗刷加冰等两种以上作业的货场；专业性货场指专门办理单项运输种类或单一货物品种的货场，如整车货场、零担货场、集装箱货场、危险品货场、粗杂品货场等。
第5条 综合性货场根据年办理货运量分为大、中、小型货场；
大型货场；年货运量在100万吨以上；
中型货场：年货运量30万吨以上不满100万吨；
小型货场：年货运量不满30万吨。
专业性货场的设置应根据货物性质及业务繁简，设备条件等实际情况确定。
第6条 凡符合第五条规定的车站大型货场的货运设备履历薄应报部货运局核备。中小型货场的设备履历簿由货运处酌情安排分级管理。
第7条 货运设备范围：凡在车站或货车上直接用于货物装卸、运送、保管作业以及其他为办理货运业务服务的设备，均称为货运设备。其分类如下：
一、基本设备：
1．货场用地；
2．线路：系指装卸货物用的线路，或指明为货物服务的线路，如货场内的调车线、牵出线、留置线、加冰线、货车洗刷线、轨道衡线、换装线、危险品货车停留线等。
3．货物仓库及雨棚；
4．各种货物站台、低货位、高架线、各种滑坡仓、漏斗仓；
5．货场照明设备；
6．直接为货运职工和货主服务的房舍，如货运营业室，货运员办公室、门卫室、工人值班室、休息室、工具室、锅炉房、浴池、食堂、医务室、表格库、自行车棚、厕所等；
7．货场硬面、道路、道口、货场围墙；
8．上水管路及排水设备；
9．消防及保安设备，如避雷、报警设备等；
10．电力及通信、信号设备；
11．通风采暖设备；
12．货场内港池、码头；
13．货场清扫设备。
二、货运用具及衡器（台秤、地中衡、轨道衡）。
三、特种用途设备：
1．货车洗刷、消毒、污水处理设备；
2．加温冷却设备〔包括加冰台加冰机械、制冰设备、贮冰库（场）等〕；
3．危险货物专用设备；
4．牲畜专用设备（包括饮水栓）；
5．军用装卸设备；
6．罐车装卸设备；
7．量载设备；
8．篷布及维修设备。
四、集装箱及其他集装用具。
五、各种装卸机械。
六、用于维修、制造、鉴定货运用具的有关设备。

第三章 货运设备的管理
第8条 为了加强货运设备管理，各局货运处应加强货运设备的管理机构或配备专职人员，分局、车务段及业务量较大的货场应配专（兼）职人员管理货运设备，凡办理货运营业的车站，都必须建立货运设备履历簿，其填制和保管办法，按铁道部的有关规定办理。车站和车务段应指定专人根据车站货运设备的变化情况，及时修订履历簿和图表。每年一月十五日前车站（或车务段）应将上年设备变动情况，填写货运设备变动情况报告表，年度运量报告表和货运设备年度报告表报送分局，分局审核汇总于一月底前报送铁路局，铁路局审核后，即据以修改路局及铁道部保管的履历簿，同时填记货运设备年度报告表，于二月十五日前报送部货运局。货运设备变动情况报告表，年度运量报告表于二月底前报送铁道部。
铁道部保管的履历簿每年修订一次。各局于每年三月十五日前集中到部修订部保管的履历簿。
第9条 货运设备的编号：
货运设备均应按规定编号（新建的货运设备按本规定编号。旧有的货运设备原则上按本规定编号，如变动面较大者，可仍按原来编号，但要防止重复混乱。）并记在履历簿内，其方法规定如下：
货场：车站只有一个货场，即以站名命名，有两个以上的，以车站为中心，按方向命名，如东货场、南货场等。
货物线：均按顺序编号，简称货1货2，划分货区的货场可以按货区再具体分为散1、2、3，零1、2、3等。
货物站台：以邻近线路名称命名，例如货1站台，零2站台。当一股线路上有两座以上站台时，并应按顺序编号，如货5一号站台，二号站台，三号站台等。
货物仓库及雨棚：按顺序以数字编号，如一号货棚、五号仓库等，也可按运输种类或用途顺序编号，如整车到达1、2、3库，危1、2、3库等。
货位号：为便于掌握货位，应将货场划分若干区，再按线别划为若干货位，在醒目地点用标志牌注明，其编号方法为：
1．一般货位号应用三位数字如304货位，3——线路编号，04——货位编号；
2．货位号应以单、双号区别一侧；
3．每个货位长度以14米换算为一个单位，但仓库及货棚内的货位编号，可根据各站具体情况制订；
4．防湿篷布：由路局统一编号，其前两位数字为购置年度。
第10条 建立保管负责制：
车站对于各项货运设备均应指定专人或兼职保管，经常监护、检查设备状态，发现异状或损坏时，除追查原因外，应及时报告领导和有关单位迅速修复，保证运输需要。

第四章 货运设备的基建、维修和保养
第11条 既有枢纽或旧线改造，货运站及设备的新建、扩建和改建工程，负责货运设备人员要主动配合计划部门提报任务书，参加审核设计方案工作，积极配合并协助施工单位完成当年投资计划，力争尽快投产。
新线接轨站货运设备的新建、扩建和改建工程，要积极配合设计部门研究确定设计规模和设计方案。
第12条 各局货运处要掌握旧线改造时货运站货运设备的设计规模和施工进度。对交付运营后未完的货运站货运设备工程，有权督促和建议有关单位安排施工，尽快投产。
第13条 货运各项设备的维修要落实到具体单位按有关规定定期维修。如线路由工务段负责维修；各种房屋、仓库、货棚、站台、货位、通路、加冰台、室内照明、给水设备等，由建筑段负责维修；电力外线室外给水及水源设备由水电段负责维修。各项设备的维修情况，应在履历簿内记明。
第14条 车站自建的货运设备在设计和建设过程中应加强与负责维修单位的联系，以保证工程质量。竣工后，要及时地组织验收交接并落实维修单位。

第五章 货运设备的拆除、变更、改造、转移及报废
第15条 货运设备进行拆迁、变更、改造、转移或报废时，车站或车务段提出申请报告，经审批后始能生效，其审批权限如下：
一、货运主要设备及特种用途设备以及货运办公、生活设施报废拆迁、变更或改造时，由站（段）提出申请报分局，由分局（总工程师室）组织技术、货运、财务等科室，会同维修部门等有关人员进行鉴定，作出记录报铁路局（货运处）审批；
二、固定资产转移时应报分局转报路局（货运处）审批；
三、货运用具报废时，除货车篷布由路局货运处会同财务处鉴定后报部审批，衡器由衡器管理所派员进行鉴定报局审批，其它用具（防湿篷布、枕木、军用备品等）由车站组织有关人员鉴定，报分局货运科（军用备品与分局军代处商定）审批；
四、固定资产及低值易耗品的报废手续，按各局现行有关规定办理。

第六章 增建货运设备的程序
第16条 根据运量增长需要，新建、改建、扩建货运设备时，应按基建程序由货运处会同计划处提报任务书，报部计划局，抄报货运局。根据批准的任务书规模和投资款额，路局要尽快组织初步设计，报部货运局审批。初步设计审批后，始能在年度计划中安排施工款源。
计划任务书的内容要求：主要包括增建项目的目的，最近三年至五年运量完成实际，自然增长幅度，既有设备数量和能力，设计年度的规划运量，增建设备规模，技术标准，设计范围，投产后的能力，预计可增加的收入数额及经济效益，需要投资额估算。

第七章 有关设计、验收、交接使用的补充规定
第17条 属于基建、更新改造、大修安排的修建项目，按批准的任务书由路局设计部门负责（或委托路外单位）提出设计文件，报部货运局并抄报计划局审批。
施工设计由路局总工程师室组织审批后交付施工。
第18条 工程竣工后，由施工单位提出竣工报告，路局应及时组织验收交接，否则不得开通使用。遇特殊情况必须临时使用时，应经分局（货运科）批准。

第八章 货场发展规则
第19条 车站货场发展要有总体规划，以货运量增长和办理货运业务的需要为依据，在调查研究的基础上，提出货场逐步发展规划。发展规划分近期（投产后五年运量发展需要规模）远期（投产后十年运量发展规模）报分局审批，抄报局货运处备核。
省、市或专区所在地的车站，货场（货运量在30万吨以上）的发展规划由货运处组织有关人员进行调查研究，提出发展规划报路局审批后，抄报部货运局备核。
第20条 各站、段长对于贯彻货场发展规划负执行上的责任。车站货场用地范围内，未经分局同意，路局（货运处）正式批准，路内外任何单位不得擅自修建、改建建筑物及设备。


中国证券监督委员会


关于加强上市证券公司监管的规定

证监会公告[2009]6号


　　为加强对上市证券公司的监管，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关规定，我会制定了《关于加强上市证券公司监管的规定》，现予公布，自公布之日起施行。



二○○九年四月三日


关于加强上市证券公司监管的规定


　　上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，现规定如下：

一、证券公司首次公开发行并上市（以下简称IPO）和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关申请审核材料。IPO和再融资行为涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，还应当同时报送相关股东资格的审核材料。

二、上市证券公司进行重大资产重组，同时涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，应当同时提交相关股东资格审核材料。

三、上市证券公司应当根据《证券公司监督管理条例》有关规定在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，应当限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

四、上市证券公司应当根据我会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》等规定编制上市公司年报，同时上市证券公司还应根据《证券公司年度报告内容与格式准则》等规定编制证券公司监管年报，在规定期限之内先按上市公司要求披露上市公司年报，然后再向监管机构报送证券公司监管年报，并按要求将其中的审计报告、经审计的会计报表及附注在中国证券业协会网站和公司网站进行信息公示。如果向社会公开披露的年报和向监管部门报送的年报存在重大数据差异，上市证券公司应当及时以临时报告方式披露并充分说明产生差异的原因。

五、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》规定，上市公司应当披露持有其他上市公司股权等情况。如果涉及上市证券公司商业秘密等特殊原因确实不便披露的，公司可按照规定向交易所申请豁免。

六、根据上海、深圳证券交易所上市规则中关于应当披露交易的规定，对于上市证券公司重大对外投资包括证券自营超过一定额度可能需要及时披露和提交股东大会决议的情况，上市证券公司可以每年由股东大会审议并披露自营投资的总金额；实施自营投资过程中如果发生情况变化，可以在符合章程规定的情况下由股东大会授权董事会表决并予公告。

七、根据《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，证券公司发生公司或者高管涉嫌重大违法违规行为，财务状况恶化，拟更换董事长、总经理、监事长，风险控制指标出现特定变化等情况时，需要书面通知全体股东。上市证券公司应当将上述情况在指定披露媒体及时公告以履行书面通知全体股东的义务。

八、根据《证券公司治理准则（试行）》第10条规定，证券公司股东在出现特定情况时，应当及时通知证券公司。上述规定适用于持有上市证券公司5%以上股份的股东、实际控制人。

九、根据《证券公司监督管理条例》第26条规定和《证券公司业务范围审批暂行规定》第5条规定，证券公司开展新业务和经营创新业务，应当经我会批准。上市证券公司在公告董事会、股东大会对拟开展新业务或者经营创新业务的决议时，应当同时向投资者进行风险提示，说明上市证券公司要实际开展相关业务尚需监管机构核准，且存在达不到法律法规和监管要求而导致监管机构不予核准的情形。

十、上市证券公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》等规定披露其风险控制指标变化、被采取的监管措施等重大事项。其中：

1.上市证券公司应当在年报和半年报中披露所有风险控制指标情况；日常经营中，当风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定标准的，应当及时以临时公告方式披露，说明原因、目前的状态和可能产生的影响。

2.上市证券公司被采取重大监管措施或者风险处置措施，影响到其经营行为从而可能对市场价格产生较大影响的，应当确认发生重大事件，及时披露临时公告，并在半年报、年报中披露。这些措施包括但不限于公司被限制业务，责令暂停部分业务，停止批准新业务，停止批准增设、收购营业性分支机构，限制分红，限制向高管、董事、监事支付报酬、提供福利，撤销业务许可，责令控股股东转让股权或者限制股东权利，对公司进行临时接管等重大监管措施或者风险处置措施。

十一、上市证券公司应当按照从严的原则，严格执行《证券公司治理准则（试行）》、《上市公司治理准则》等证券公司监管法规和上市公司监管法规，不断完善法人治理结构，提高公司治理水平。

十二、本规定自公布之日起施行。