中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕20号



　 为落实2012年全国金融工作会议精神，推动区域性股权交易市场健康发展，引导证券公司规范参与区域性股权交易市场的相关业务，更好地为企业特别是中小微企业提供股权交易和融资服务，繁荣地方实体经济，防范金融风险，维护市场秩序和社会稳定，根据有关法律法规和《国务院关于清理整顿各类交易场所　切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号），我会在进行深入调研并广泛征求各方意见的基础上，制定了《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，现予公布，并自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年8月23日　　
　


附件：《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》.doc



关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）


区域性股权交易市场（以下简称区域性市场）是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有不可替代的作用。为落实2012年全国金融工作会议精神，规范证券公司参与区域性市场，促进区域性市场健康发展，防范和化解金融风险，维护市场秩序和社会稳定，根据有关法律法规和《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号，以下简称38号文）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号，以下简称37号文），中国证监会在深入调研、广泛征求意见的基础上，制定本指导意见。
一、区域性市场按照38号文和37号文完成清理整顿后，具备条件的证券公司可以参与区域性市场相关业务。
二、证券公司参与的区域性市场应当符合下列条件：
（一）区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见。
（二）区域性市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，接受省级人民政府监管。
区域性市场原则上不得跨区域设立营业性分支机构，不得接受跨区域公司挂牌。确有必要跨区域开展业务的，应当按照37号文要求分别经区域性市场所在地省级人民政府及拟跨区域的省级人民政府批准，并由市场所在地省级人民政府负责监管。
（三）区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府。
（四）区域性市场已经建立规范的会员管理制度，明确会员的权利和义务，要求会员严格遵守市场规则，公示会员名单和相关资料，建立诚信档案，并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益。
（五）区域性市场已经建立投资者适当性管理制度，要求参与区域性市场的投资者为具备一定风险承受能力的合格投资者，明确合格的机构投资者和个人投资者的标准并予以公示。
区域性市场会员为投资者开立账户时，应当了解投资者的基本情况和风险承受能力，确定投资者满足适当性管理要求，向投资者充分揭示风险，要求投资者签署风险揭示书。区域性市场会员应对投资者基本信息和账户信息予以保密。
区域性市场合格机构投资者可以是具备一定条件的法人、私募股权投资基金、合伙企业，或经监管部门许可或备案的、金融机构面向特定投资者发行的理财产品。有关法律法规或监管部门对机构投资者投资区域性市场有限制性规定的，应当遵照其规定。
区域性市场合格个人投资者应当具备较强的风险承受能力，接受区域性市场会员的风险测评，并承诺自担投资风险。
（六）区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务。
（七）区域性市场为投资者提供网上或柜台报价、转让等服务时应当遵守38号文、37号文的规定，并定期在其营业场所或以其他形式公布成交信息。区域性市场已经采取有效措施严格控制价格操纵行为。
区域性市场探索其他交易方式的，应当符合38号文、37号文及相关配套政策规定，并能有效控制风险。
（八）区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损。
（九）区域性市场已经建立健全的信息披露制度，明确各参与主体的信息披露要求，并指定适当的信息披露途径，提高信息披露质量。
区域性市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人，及时、规范地履行信息披露义务。披露信息包括定期信息和临时信息。定期信息应包括年度报告和半年度报告，其中年度财务报告需经会计师事务所审计；临时信息包括对挂牌公司有重大影响的信息。挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整。
区域性市场应当要求挂牌公司推荐机构、会计师事务所、律师事务所、评估事务所等中介机构及其业务人员勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，独立进行核查和判断，出具专业意见，切实履行中介机构职责。
三、证券公司参与区域性市场前，应当按上述条件对区域性市场进行评估，并形成评估报告。
证券公司参与区域性市场的方式，由证券公司与区域性市场协商确定。证券公司以股权方式参与区域性市场的，应当按规定扣减净资本。证券公司成为区域性市场会员的，可以开展挂牌公司推荐、挂牌公司股权代理买卖服务，并为区域性市场挂牌公司提供股权转让、定向股权融资、债券融资、投资咨询及其他有关服务。证券公司开展相关业务应建立风险隔离制度，并按规定充分计提风险资本准备。
四、在区域性市场挂牌且符合相应条件的公司申请公开发行证券及到其他依法设立的证券交易场所转让交易的，证券公司可以依法为其提供服务。有关申请公开发行及到其他依法设立的证券交易场所转让交易的条件、程序，按照法律法规和中国证监会的有关规定办理。具体转板制度由中国证监会制定。
五、证券公司参与区域性市场应符合中国证监会的相关监管规定，并在中国证券业协会备案。
中国证监会及其派出机构依据38号文、37号文及相关配套政策、本指导意见、转板制度为区域性市场提供业务指导和服务。
中国证券业协会应当制定自律规则，对参与区域性市场的证券公司进行自律管理，并督促参与区域性市场的证券公司建立必要的推荐挂牌、尽职调查、信息披露、投资者适当性管理等业务制度和相应的合规风控制度，依法合规地开展相关业务。
六、本指导意见自公布之日起施行。


天津市人民政府


天津市公园游乐场风景游览区公共秩序管理规定

（1992年３月12日天津市人民政府第49号令）
全文

《天津市公园游乐场风景游览区公共秩序管理规定》，已于一九九二年三月十二日经
市人民政府批准，现予发布，自一九九二年四月一日起施行。
第一条 为加强本市公园、游乐场、风景游览区公共秩序的管理，保障游客的合
法权益，根据国家有关规定，结合本市实际情况，制定本规定。


第二条 本规定适用于本市行政区域内的公园、游乐场、风景游览区。


第三条 本规定由公园、游乐场、风景游览区的管理部门负责执行。


第四条 进入公园、游乐场、风景游览区应遵守下列规定：
（一）依序购买门票，不得逃票、冒票或翻墙（栏）进入；
（二）袒胸赤背者、着泳装者、赤足者及无人监护的学龄前儿童、呆傻人、精神
病患者不得进入。
（三）各种车辆（残疾人使用的非机动车、婴儿推车除外）不准在出入口处或门
前三包责任区范围内停放，未经许可不准入内；
（四）未经许可不得将动物带入；
（五）在门前摆摊设点不得堵塞出入口影响门前秩序；
（人）未开放前不得私自入内，静园后不得滞留和过夜。


第五条 在公园、游乐场、风景游览区内禁止下列行为：
（一）随地吐痰和便溺，乱扔果皮、废纸、烟头、包装盒（袋）等各类废弃物；
（二）在建筑物及其他设施上乱贴、乱刻、乱画、乱涂；
（三）故意制造噪音、乱喊怪叫、私自组织舞会、乞讨；
（四）在凳椅上躺卧；
（五）在禁止滑冰的冰面滑冰，在非体育活动区进行各种球类活动，在禁烟区吸
烟，在禁止照像处照像，在禁止钓鱼区钓鱼，以及进入其他禁止游客入内的场所；
（六）擅自从事照像、饮食等经营活动；
（七）烧荒、生火、烧烤野炊；
（八）酒后驾驶或乘坐空中、水上游艺游乐器械或超过荷载人数乘船；
（九）挖坑（沟），设置障碍，乱抛石子、砖块及其他物品。


第六条 禁止下列损坏公园、游乐场、风景游览区设施、设备和危害动、植物资
源的行为；
（一）攀登或拆动围墙、篱栏、亭廊、观赏假山、雕塑、装饰山石等；
（二）爬树，折枝，摘花，采果，挖掘树根，进入封闭草坪或花坛绿地等；
（三）挪动或损坏凳椅、果皮箱（筒）、陈列物品、标志牌等设备；
（四）取土，采沙，采石；
（五）打草，放牧，收集树籽，采集药材或野果，砍树；
（六）捕捉鸟类、蟋蟀、蝴蝶等野生动物；
（七）炸鱼、电鱼、下网捕鱼等；
（八）对观展动物击打、投食、恐吓；
（九）其他损坏设施、设备以及危害野生资源和破坏景物、景貌的行为。


第七条 在公园、游乐场、风景游览区内严禁下列违反治安管理的行为：
（一）结伙斗殴、寻衅滋事，侮辱妇女或者其他流氓活动；
（二）进行睹博，利用封建迷信手段扰乱社会秩序或骗取财物，出售、出租或者
传播淫秽物品，贩卖毒品等活动；
（三）非法携带枪支弹药、匕首、三棱刀或其他管制刀具、易燃易爆危险物品；
（四）非法集会；
（五）偷窃、抢劫和诈骗公、私财物；
（六）在禁止游泳的水面跳水、游泳；
（七）故意污损国家保护的文物、名胜古迹等；
（八）倒卖门票及其他各种活动票券；
（九）其他违反治安管理的行为。


第八条 各公园、游乐场、风景游览区的管理部门应建立健全严格的管理制度，
定期检修各种设施、设备，保证其完好，为游客提供优质服务，并维护好公共秩序。


第九条 对维护公园、游乐场、风景游览区公共秩序事迹突出的，由有关部门给
予表彰和奖励。


第十条 对违反本规定第四条（一）、（二）、（三）、（四）、（六）项，第
五条（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（七）、（八）、（九）项和第六
条规定的，由公园、游乐场、风景游览区的管理部门根据其影响公共秩序的情况，给
予批评教育，责令停止违章行为，恢复原状，赔偿经济损失，没收违章物品或非法所
得，并可处以罚款。对未造成经济损失的，处以五十元以下罚款；对造成经济损失在
五百元（含五百元）以下的，处以二百元以下罚款；对造成经济损失五百元以上一千
元（含一千元）以下的，处以五百元以下罚款；对造成经济损失一千元以上的，处以
一千元以下罚款。


第十一条 对违反本规定第七条，触犯《中华人民共和国治安管理处罚条例》及
其他有关规定的，由公安机关依照有关规定予以处罚；情节严重构成犯罪的，依法追
究刑事责任。


第十二条 对违反本规定第四条第（五）项，第五条第（六）项规定的，公园、
游乐场、风景游览区的管理部门有权制止，并分别情况移交工商、公安、市容城管监
察等部门依据有关规定予以处罚。


第十三条 公园、游乐场、风景游览区管理部门的工作人员在执行本规定时应出
示执法工作证件。对违反本规定者进行罚款处理时应向被处罚者开具统一的罚款单据
。


第十四条 本规定由天津市园林管理局负责解释并监督实施。


第十五条 本规定自一九九二年四月一日起施行。